教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级自评
审定
防控措施
1、督促系部对所有新生的录取相关材料初步核查，并将有异议者报至教务处；对系部上报的有异议
1岗位职责普教新生入
风险学资格复查
对入学资格有异议者审核不严
谨，导致有冒名顶替者漏网。
中
中
者，教务处会同校纪委进行复查，以确保新生入学
资格的真实性和信息准确性。
2、教务处认真对照新生录取信息，确保新生基本信息准确；
岗位职责普教学籍管风险
理－－注册
1、新生学籍电子注册数据不准
确（入学资格复查不严，放弃入学资格数据出现误差）；2、对老生未交学费把关不严。
普教学籍管
岗位职责
理－－休复
风险
学
材料不真实，审核不严。
低
低
低
低
1、对系部上报的新生未报到名单，进行反复核对，确认无误后方进行新生网上注册；2、对已缴费的老生进行网上注册。
1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关
材料；
2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料，
4岗位职责普教学籍管
风险理－－退学普教学籍管
岗位职责
理－－升留
风险
级
材料不真实，审核不严。
低
低
上报院长办公会；
2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
对学生成绩审核不准，漏审或误审等。
中
中
1、严格核查留级的学生各科补考成绩，防止因学分误算导致学生错误升留级；
2、严格对照学生信息表，对需做升留级的学生进
教务处全体成员教务处全
体成员
教务处全
体成员教务处全体成员教务处全体成员责任人
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序号风险类别风险点风险表现
风险等级自评
审定
防控措施
行校内和学信网上的学籍异动。
责任人
1、严格审核学生本人提交的转学申请相关材料及
岗位职责普教学籍管
风险理－－转学
对转学材料审核不严。
低
低
系部的批准程序，上报院长办公会；
2、严格对照学生信息表，对需做转学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
考试管理－1、未严格按照文件要求收取考
岗位职责－CET、生报名费用；风险
CCT、NCRE经费管理
8教务运行管岗位职责
理－－学生
风险
证的补办教务运行管岗位职责
理－－日常
风险
成绩管理
教务运行管
10岗位职责理－－毕业
风险生成绩审核
管理因主观原因提高学生成绩，与原
中
始成绩不符。
中
经由辅导员和系部两层审核后，再由教务处统一审核。
2、未严格按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。
随意补办学生证。
因主观原因修改原始成绩。
高
高
中
中
低
低
1、按照文件要求收取考生报名费用；
2、按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。
对照新生入学登记表，严格审核补办申请表的学生信息。
1、严格成绩报送程序；
2、定期将教务管理系统数据备份并刻录光盘。
教务处全体成员
6教务处全体成员
7教务处全体成员教务处全体成员教务处全体